Capacitación en Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento del Terrorismo.

Programa

Docentes a cargo:  
                           Abg. Lisandro MARTINEZ GOROSTIAGA
                           Abg. Maria Luz GALANTE
                           Abg. Lucio PRIMUCCI

Duración total : 6 horas cátedra.Comienzo: lunes 2 de noviembre del 2020Modalidad de dictado: Virtual con actividades sincrónicas y asincronicas.
Los CERTIFICADOS emitidos cumplen con los requisitos en materia de capacitación de PLA-FT, exigidos por las Resoluciones UIF 11/12, INAES 3263, INAES 2363 e INAES 2359

Objetivo            El objetivo de la capacitación es que los participantes incorporen los conocimientos básicos y elementales para el entendimiento de la problemática del Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo como parte de los riesgos a los que se encuentra expuesto el sector de cooperativas y mutuales.

La misma consiste en la realización de una Capacitación Introductoria e Integral de todo lo atinente a los conceptos elementales del Sistema de Prevención de Lavado de Activos de origen delictivo y prevención del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT), regulados por la ley Nro 25.246 - sus modificatorias y decretos reglamentarios - así como las Resoluciones de la Unidad de Información Financiera (UIF) e INAES aplicables en la materia para el sector cooperativo y mutual.

Contenidos:
1° MÓDULO: INTRODUCCIÓN Y PRINCIPIOS GENERALES:
Carga horaria: 1 hora sincrónica
  • Historia del Lavado de Dinero: Evolución. Definición de los delitos de PLA/FT. Normativa local vigente y estándares internacionales sobre prevención de PLA/FT.

  • El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Competencias. Composición. Recomendaciones. Tipologías detectadas en el sector.

  • La Unidad de Información Financiera (UIF). Objeto. Rol que ocupa en la Prevención del PLA/FT. Impacto de la sanción de la Ley N° 26.683. Marco Regulatorio Actual. Análisis de la Ley 26.683.Responsabilidad Penal. Oficiales de Enlace.
  • Esquema de control y prevención implementado en Argentina: Paradigmas. Responsabilidades de los organismos primarios de supervisión, la UIF y los Sujetos Obligados. Mecanismos de supervisión. Sujetos Obligados. Deber de Informar. “Clientes”. Resoluciones.


2° MÓDULO: ENFOQUE BASADO EN RIESGO y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO APLICADA. 
Tiempo estipulado 1 hora sincrónica y 1 hora asincronica
  • Resolución de la UIF N° 11/2012. Su cumplimiento a la luz del Enfoque basado en riesgo. En qué consiste este paradigma. Cómo diseñar el sistema de Prevención.

  • Autoevaluación de los riesgos a los que está expuesta la entidad, Gestión del Riesgo y Cumplimiento. Conceptos básicos. Componentes mínimos del cumplimiento: Manual de Procedimientos, Capacitaciones y Auditorías. Oficial de Cumplimiento y Miembros del Consejo de Administración: Obligaciones y Responsabilidades.

  • Autoevaluación y Gestión del Riesgo. Declaración de Tolerancia. Matriz de Riesgo. Diseño. Parámetros. Herramientas tecnológicas. Auto-Detección del Riesgo Implícito. Tipos de riesgos. Análisis y Monitoreo. Operaciones Inusuales y Sospechosas. Señales de alerta.

  • Procedimiento de determinación y comunicación de Operaciones Sospechosas. Tipos de Reportes. Deber de confidencialidad. Registro de análisis y gestión de riesgo.


3° MÓDULO: POLÍTICAS APLICADAS Y SANCIONES.Tiempo estipulado 1 hora sincrónica y 2 horas asincronicas.
  • “Conozca a su cliente (asociado)”. Definición, alcance y contenido. Legajos: su importancia. Elementos que lo componen. Documentación a recabar para su confección. Personas Expuestas Políticamente (PEPs). Listado Anti-Terroristas. Debida Diligencia. Clientes personas humanas y personas jurídicas. Perfiles: como fijarlos y cuáles son los elementos necesarios para su cálculo.

  • Inspecciones in-situ y supervisiones. Comportamiento del personal. Que hacer. Que información puede requerir el organismo que realiza la inspección.

  • Circuitos internos de comunicación dentro de la entidad. Régimen Penal Administrativo. Análisis de casos prácticos. Inusualidades y Tipologías regionales.

  • Análisis de todas las Sanciones de la UIF al sector.



Modalidad de dictado:
Actividades Sincrónicas: clase en vivo de una hora  por plataforma de videoconferencia (ZOOM) con el docente.
Carga horaria total : 3hs

Actividades Asincrónicas: en las aulas virtuales de la plataforma de EDUCOOP se tendrá disponibilidad de la clase sincrónica grabada y material material de apoyo (por ejemplo: glosario, video y/o imagenes que ejemplifique los contenidos desarrollados, documento con recapitulación de los contenidos, presentación -diapositivas- de la clase en vivo, etc) y un ejercicio que permita evaluar la apropiación de los contenidos de cada clase.
Este espacio asincrónico permite desarrollar la formación a tu propio tiempo durante todo el mes de noviembre.
Carga horaria total:3hs
Se emiten certificados al finalizar el cursado.
 

Modulo de Bienvenida

Duración: 1hrs
Orientado a: Cooperativas y Mutuales
Bienvenidas y Bienvenidos! a la Capacitacion sobre Prevencion de Lavado de Activos y Financiamiento Terrorista. 
En este modulo queremos proponerles que utilicen el "FORO" y se presenten, contandonos a que institucion pertenecen y cuales son los objetivos que se proponen alcanzar con esta capacitacion.
Nos Acompañan?!

PLA y FT: Introducción y Principios Generales

Duración: 1hrs
Orientado a: Cooperativas y Mutuales
1° MÓDULO: INTRODUCCIÓN Y PRINCIPIOS GENERALES:
  •  Historia del Lavado de Dinero: Evolución. Definición de los delitos de PLA/FT. Normativa local vigente y estándares internacionales sobre prevención de PLA/FT.

  •  El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Competencias. Composición. Recomendaciones. Tipologías detectadas en el sector.

  •  La Unidad de Información Financiera (UIF). Objeto. Rol que ocupa en la Prevención del PLA/FT. Impacto de la sanción de la Ley N° 26.683. Marco Regulatorio Actual. Análisis de la Ley 26.683.Responsabilidad Penal. Oficiales de Enlace.

  •  Esquema de control y prevención implementado en Argentina: Paradigmas. Responsabilidades de los organismos primarios de supervisión, la UIF y los Sujetos Obligados. Mecanismos de supervisión. Sujetos Obligados. Deber de Informar. “Clientes”. Resoluciones.

PLA y FT: ENFOQUE BASADO EN RIESGO y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO APLICADA. 

Duración: 2hrs
Orientado a: Cooperativas y Mutuales
2° MÓDULO: ENFOQUE BASADO EN RIESGO y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO APLICADA. 
Tiempo estipulado 1 hora sincrónica y 1 hora asincronica
  • Resolución de la UIF N° 11/2012. Su cumplimiento a la luz del Enfoque basado en riesgo. En qué consiste este paradigma. Cómo diseñar el sistema de Prevención.

  •  Autoevaluación de los riesgos a los que está expuesta la entidad, Gestión del Riesgo y Cumplimiento. Conceptos básicos. Componentes mínimos del cumplimiento: Manual de Procedimientos, Capacitaciones y Auditorías. Oficial de Cumplimiento y Miembros del Consejo de Administración: Obligaciones y Responsabilidades.

  •  Autoevaluación y Gestión del Riesgo. Declaración de Tolerancia. Matriz de Riesgo. Diseño. Parámetros. Herramientas tecnológicas. Auto-Detección del Riesgo Implícito. Tipos de riesgos. Análisis y Monitoreo. Operaciones Inusuales y Sospechosas. Señales de alerta.

  •  Procedimiento de determinación y comunicación de Operaciones Sospechosas. Tipos de Reportes. Deber de confidencialidad. Registro de análisis y gestión de riesgo.

 

PLA y FT: POLÍTICAS APLICADAS Y SANCIONES.

Duración: 3hrs
Orientado a: Orientado a Cooperativas y Mutuales
3° MÓDULO: POLÍTICAS APLICADAS Y SANCIONES.
Tiempo estipulado 1 hora sincrónica y 2 horas asincronicas.
  • “Conozca a su cliente (asociado)”. Definición, alcance y contenido. Legajos: su importancia. Elementos que lo componen. Documentación a recabar para su confección. Personas Expuestas Políticamente (PEPs). Listado Anti-Terroristas. Debida Diligencia. Clientes personas humanas y personas jurídicas. Perfiles: como fijarlos y cuáles son los elementos necesarios para su cálculo.

  • Inspecciones in-situ y supervisiones. Comportamiento del personal. Que hacer. Que información puede requerir el organismo que realiza la inspección.

  • Circuitos internos de comunicación dentro de la entidad. Régimen Penal Administrativo. Análisis de casos prácticos. Inusualidades y Tipologías regionales.

  • Análisis de todas las Sanciones de la UIF al sector.