Capacitación en Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento del Terrorismo.

Programa

Docentes a cargo:  
                           Abg. Lisandro MARTINEZ GOROSTIAGA
                           Abg. Maria Luz GALANTE
                           Abg. Lucio PRIMUCCI
Duración total : 6 horas cátedra.Comienzo: lunes 2 de noviembre del 2020Modalidad de dictado: Virtual con actividades sincrónicas y asincronicas.
Los CERTIFICADOS emitidos cumplen con los requisitos en materia de capacitación de PLA-FT, exigidos por las Resoluciones UIF 11/12, INAES 3263, INAES 2363 e INAES 2359

Objetivo            El objetivo de la capacitación es que los participantes incorporen los conocimientos básicos y elementales para el entendimiento de la problemática del Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo como parte de los riesgos a los que se encuentra expuesto el sector de cooperativas y mutuales.

La misma consiste en la realización de una Capacitación Introductoria e Integral de todo lo atinente a los conceptos elementales del Sistema de Prevención de Lavado de Activos de origen delictivo y prevención del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT), regulados por la ley Nro 25.246 - sus modificatorias y decretos reglamentarios - así como las Resoluciones de la Unidad de Información Financiera (UIF) e INAES aplicables en la materia para el sector cooperativo y mutual.

Como Cursar esta Capacitación:
En principio debe entrar al “Modulo de Bienvenida” allí encontraran el “Link a ZOOM” que usara los tres(3) lunes a las 18 hs para las clases sincrónicas. (pedimos que se renombren con su nombre y apellido)
 
  1. En caso que haya tenido problemas de conectividad en la video-conferencia, podrá encontrar la clase grabada como “video-clase…”. Les recordamos que la asistencia a las video-conferencias es de carácter obligatorio para obtener el certificado.
  2. Recuerde revisar el material de cada módulo y leer, al menos, el que es de contenido obligatorio .
  3. Y con todos los contenidos obligatorios leídos, estará listo para completar el Autocuestionario disponible en cada módulo (estos son de carácter obligatorio para aprobar el curso).
  4. También encontrara links de interés y bibliografía recomendada como material complementario.
  5. Además, hay un espacio de “FORO” donde pueden encontrarse  y conocerse entre los estudiantes, dejar dudas o consultas, y entre todos construir y circular el conocimiento.


Se emiten certificados al finalizar el cursado.
 

Modulo de Bienvenida

Duración: 1hrs
Orientado a: Cooperativas y Mutuales
Bienvenidas y Bienvenidos! a la Capacitacion sobre Prevencion de Lavado de Activos y Financiamiento Terrorista. 
En este modulo queremos proponerles que utilicen el "FORO" y se presenten, contandonos a que institucion pertenecen y cuales son los objetivos que se proponen alcanzar con esta capacitacion.
Nos Acompañan?!

PLA y FT: INTRODUCCION y PRINCIPIOS GENERALES

Duración: 1hrs
Orientado a: Cooperativas y Mutuales
1° MÓDULO: INTRODUCCIÓN Y PRINCIPIOS GENERALES:

  •  Historia del Lavado de Dinero: Evolución. Definición de los delitos de PLA/FT. Normativa local vigente y estándares internacionales sobre prevención de PLA/FT.

  •  El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Competencias. Composición. Recomendaciones. Tipologías detectadas en el sector.

  •  La Unidad de Información Financiera (UIF). Objeto. Rol que ocupa en la Prevención del PLA/FT. Impacto de la sanción de la Ley N° 26.683. Marco Regulatorio Actual. Análisis de la Ley 26.683.Responsabilidad Penal. Oficiales de Enlace.

  •  Esquema de control y prevención implementado en Argentina: Paradigmas. Responsabilidades de los organismos primarios de supervisión, la UIF y los Sujetos Obligados. Mecanismos de supervisión. Sujetos Obligados. Deber de Informar. “Clientes”. Resoluciones.

PLA y FT: ENFOQUE BASADO EN RIESGO y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO APLICADA. 

Duración: 2hrs
Orientado a: Cooperativas y Mutuales
2° MÓDULO: ENFOQUE BASADO EN RIESGO y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO APLICADA. 
Tiempo estipulado 1 hora sincrónica y 1 hora asincronica

  • Resolución de la UIF N° 11/2012. Su cumplimiento a la luz del Enfoque basado en riesgo. En qué consiste este paradigma. Cómo diseñar el sistema de Prevención.

  •  Autoevaluación de los riesgos a los que está expuesta la entidad, Gestión del Riesgo y Cumplimiento. Conceptos básicos. Componentes mínimos del cumplimiento: Manual de Procedimientos, Capacitaciones y Auditorías. Oficial de Cumplimiento y Miembros del Consejo de Administración: Obligaciones y Responsabilidades.

  •  Autoevaluación y Gestión del Riesgo. Declaración de Tolerancia. Matriz de Riesgo. Diseño. Parámetros. Herramientas tecnológicas. Auto-Detección del Riesgo Implícito. Tipos de riesgos. Análisis y Monitoreo. Operaciones Inusuales y Sospechosas. Señales de alerta.

  •  Procedimiento de determinación y comunicación de Operaciones Sospechosas. Tipos de Reportes. Deber de confidencialidad. Registro de análisis y gestión de riesgo.

 

PLA y FT: POLÍTICAS APLICADAS Y SANCIONES.

Duración: 3hrs
Orientado a: Orientado a Cooperativas y Mutuales
3° MÓDULO: POLÍTICAS APLICADAS Y SANCIONES.
Tiempo estipulado 1 hora sincrónica y 2 horas asincronicas.

  • “Conozca a su cliente (asociado)”. Definición, alcance y contenido. Legajos: su importancia. Elementos que lo componen. Documentación a recabar para su confección. Personas Expuestas Políticamente (PEPs). Listado Anti-Terroristas. Debida Diligencia. Clientes personas humanas y personas jurídicas. Perfiles: como fijarlos y cuáles son los elementos necesarios para su cálculo.

  • Inspecciones in-situ y supervisiones. Comportamiento del personal. Que hacer. Que información puede requerir el organismo que realiza la inspección.

  • Circuitos internos de comunicación dentro de la entidad. Régimen Penal Administrativo. Análisis de casos prácticos. Inusualidades y Tipologías regionales.

  • Análisis de todas las Sanciones de la UIF al sector.